第一章 总则

第一条 为保障交易的正常秩序，及时防范、化解北酒所酒类交易平台市场风险，妥善处置突发事件，维护市场稳定，依据国家相关政策法规和《北酒所酒类交易平台交易规则（试行）》等规定，制定本办法。
第二条 北酒所工作人员以及其他相关方均应遵守本办法。
第三条 本办法所称的突发事件是指与北酒所酒类交易平台有关的、突然发生的，已经或者可能会对北酒所酒类交易平台的经营、财务、声誉等产生严重影响，导致或可能导致交易全部或者部分不能正常进行，以及相关法律法规或监管机构规定应当采取应急处置机制的重大事件，包括但不限于：
 （一）气象灾害、地震灾害、地质灾害、生物灾害和火灾等造成本平台自防自救；
 （二）各类安全事故、交通运输事故、公共设施和设备事故、环境污染和生态破坏事件等造成本平台自防自救；
 （三）传染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全和职业危害、动物疫情以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件等造成本平台自防自救；
 （四）集体投诉、上访、静坐，群体性冲击本平台经营场所等导致严重恶劣影响的事件；
 （五）经营稳定事件：
  1、新闻媒体对本平台进行负面报道，在全国范围内造成重大影响，严重损害本平台声誉的事件；
  2、本平台系统出现系统或人为故障，造成全国性或区域性业务中断或大量会员数据丢失的事件；
  3、本平台高级管理人员突然集体辞职、失踪、发生重大意外事故或者涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的；
  4、发生的大规模会员非正常原因销户或集体起诉本平台的事件；
  5、出现导致支付危机或偿付能力严重恶化的事件。
第四条 突发事件处置应遵循的基本原则：
（一）预防为主、防范未然；
（二）公开、公平、公正、公信；
（三）信息披露及时、准确、完整、有效；
（四）明确职责、协调操作、及时果断、快速应对；
（五）以人为本，合法合规；
（六）充分尊重和保护各方合法权益和社会公共利益。

第二章 组织体系和职责

第五条 本平台对突发事件的应急实行统一领导、分级负责。
第六条 本平台各部门责任人作为本部门突发事件的预警、预防、处置工作第一责任人，定期检查及汇报本部门有关情况，做到及时提示、提前控制。
第七条 本平台成立突发事件应急领导小组（简称领导小组），负责本平台突发事件的管理以及处置工作。领导小组下设办公室，设在合规风控部，负责相关日常事务。
第八条 领导小组由总经理任组长，副总经理任副组长，会员部、交易部、信息技术部、综合管理部 、财务结算部、合规风控部负责人为办公室人员，其中合规风控部负责人兼任领导小组办公室主任。
第九条 领导小组的主要职责包括：
（一）组长职责：
1. 全权负责本平台突发事件的应急管理工作；
2. 组织指挥突发事件应急处置工作；
3. 在突发事件处置过程中对重要事项做出决策；
4. 协调和组织突发事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；
5. 负责协调和保持与政府、监管部门和其他有关部门的有效联系。
（二）副组长职责：
1.协助组长进行有关突发事件的应急处置工作；
2.指导本平台突发事件应急体系建设；
3.综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用；
4.根据组长指示，督促办公室成员部门落实突发事件应急处置各项工作。
（三）办公室职责：
1.落实组长、副组长的批示、指示及有关决定；
2.根据上级监管部门对突发事件通报，及时向组长、副组长及各相关部门汇报、通报。
3.起草、修改本平台突发事件应急、管理、处置方面规章制度；
4.收集、反馈突发事件应急处置的相关信息；
5.指导、协调、检查本平台突发事件的预防、应急、处置和调查处理等工作；
6.按规定向监管部门报告突发事件应急、处置、管理工作情况；
7.负责组织突发事件应急处置工作的善后和总结工作；
8.执行有关突发事件的信息披露工作；
9.履行突发事件的值守等职责。

第三章 应急处置程序和措施

第十条 做好情况上报工作。发生影响或可能影响交易市场稳定的突发事件后，本平台应在48小时内上报领导小组，领导小组应及时上报上级主管部门或相关监管部门，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。
第十一条 做好先期处置工作。发生突发事件后，领导小组要立即指示相关部门采取措施控制事态发展，统一组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。
第十二条 做好事件处置工作。领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动应急预案。同时针对不同突发事件，成立相关的处置工作小组。
1.通过本平台官方网站及时予以公告，并可视情况需要单独或者同时采取调整交易时间、中止交易、终结交易等紧急措施；
2.交易中止原因消除后，本平台决定恢复交易，应提前通过本平台官方网站公告；
3.必要时，可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种；
4.按照规定做好信息内部沟通、外部披露工作。
5.做好咨询、来访及调查工作。
第十三条 做好后期处置工作。突发事件结束后，本平台应尽快消除突发事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，对相应突发事件应急处理制度进行修订和完善。
第十四条 本平台各部门要按照职责分工和相关预案内容，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力等保障工作，保证满足应急工作的需要，确保各项处置措施的顺利实施。
（一）通信保障。在处置突发事件期间，本平台总机及领导小组成员的手机必须保证畅通，确保与各部门的联系。
（二）队伍保障。领导小组有权力根据突发风险应急处置工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障。经营层应做好突发事件处置的物资保障工作，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。财务部门负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。
（四）培训保障。各部门要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。

第四章 附 则

第十五条 本平台对突发事件处置工作中做出突出贡献的先进部门和个人给予表彰和奖励。对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者处置工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第十六条 本办法的解释权和修改权归北酒所酒类交易平台。
第十七条 本办法自发布之日起试行。

北酒所酒类交易平台
2018年11月12日